Este Compliance Framework describe los estándares fundamentales de BE Global Commerce Ltd. para una actuación íntegra, conforme a la ley y responsable. Sirve para garantizar la transparencia frente a socios comerciales, clientes, proveedores y autoridades, y no constituye un contrato ni asesoramiento jurídico.
1. Compromiso de Cumplimiento
BE Global Commerce Ltd. considera el cumplimiento normativo como una parte integral de una gestión empresarial responsable. La integridad, la transparencia, la equidad y el cumplimiento de todas las leyes aplicables constituyen la base de todas las decisiones empresariales.
2. Ámbito de Aplicación
Este Framework se aplica a directores, miembros de los órganos sociales, empleados y asesores, así como —en la medida en que así se haya acordado contractualmente— a representantes y socios comerciales de la sociedad.
3. Estándares Internacionales
Nuestros principios de cumplimiento normativo se orientan, en la medida en que resulten pertinentes para nuestra actividad empresarial, en estándares y mejores prácticas reconocidos internacionalmente, entre ellos las recomendaciones del GAFI, los principios de la OCDE para la lucha contra la corrupción, así como la normativa aplicable en materia de sanciones y control de exportaciones.
4. Enfoque Basado en el Riesgo
Las medidas de cumplimiento normativo se implementan conforme a un enfoque basado en el riesgo. El tipo y alcance de las verificaciones dependen del modelo de negocio, la transacción, el socio comercial y el mercado en cuestión.
5. Prevención del Blanqueo de Capitales (AML)
La sociedad adopta medidas adecuadas para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Los hechos que resulten sospechosos se documentan y, en la medida en que la ley lo exija, se notifican a las autoridades competentes.
6. Conozca a su Cliente (KYC)
Antes de iniciar relaciones comerciales significativas, podrán verificarse de forma adecuada la identidad, los titulares reales, la estructura empresarial, los registros mercantiles, las listas de sanciones, así como otra información relevante en materia de riesgo.
7. Anti-Bribery & Anti-Corruption
No se tolera la corrupción, el soborno ni la concesión indebida de ventajas. Están prohibidos los regalos en efectivo u otras ventajas indebidas. Las invitaciones y atenciones comerciales deben ser adecuadas, transparentes y lícitas.
8. Control de Exportaciones y Sanciones
Las operaciones comerciales internacionales se verifican teniendo en cuenta la normativa aplicable en materia de control de exportaciones y sanciones. Las autorizaciones necesarias deben obtenerse antes de la ejecución de una operación.
9. Due Diligence de Socios Comerciales
Los proveedores, clientes y demás socios comerciales se evalúan conforme a un enfoque basado en el riesgo. En este proceso pueden tenerse en cuenta la estructura de propiedad, la reputación económica, los riesgos regulatorios y la información disponible públicamente.
10. Conflictos de Interés
Los conflictos de interés reales o potenciales deben divulgarse sin demora. Los intereses personales no deben influir en las decisiones empresariales.
11. Documentación
Las decisiones y verificaciones relevantes en materia de cumplimiento normativo se documentan de forma verificable y se archivan conforme a las obligaciones legales de conservación.
12. Whistleblowing
Los indicios de posibles infracciones legales, de políticas o de cumplimiento normativo pueden comunicarse de forma confidencial. Las personas que informen de buena fe no podrán sufrir ningún perjuicio a causa de dicha comunicación.
13. Responsabilidades
La dirección de la empresa asume la responsabilidad general de la implementación de este Framework. Todos los empleados están obligados a cumplir los principios aquí descritos.
14. Infracciones
Las infracciones de este Framework pueden acarrear, según su naturaleza y gravedad, consecuencias de carácter laboral, civil o penal, así como la finalización de una relación comercial.
15. Formación y Revisión
Las funciones relevantes en materia de cumplimiento normativo reciben una sensibilización periódica. Este Framework se revisa a intervalos regulares y se actualiza cuando sea necesario.
16. Contacto de Cumplimiento Normativo
Las preguntas o indicaciones relativas al Compliance Framework pueden dirigirse al punto de contacto de cumplimiento normativo designado por la sociedad.
Directrices de Cumplimiento Normativo
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